Debida diligencia de proveedores de minerales
Registro Único de Comercializadores de Minerales (RUCOM), listas restrictivas, identidad y soportes: cómo revisar a quién le compras.
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Un Operador Tecnológico de Trazabilidad de Minerales (OTTM) es la empresa habilitada por la Agencia Nacional de Minería (ANM) para registrar y transmitir las transacciones de comercialización de minerales a la Plataforma de Trazabilidad de Minerales (PTM), según la Resolución 759 de 2024.
Verifica el RUCOM de tu proveedor
Antes de comprar, confirma que tu proveedor está inscrito en el Registro Único de Comercializadores de Minerales (RUCOM) y que su registro está vigente. La Ley 2250 del 11-07-2022 (se abre en una pestaña nueva), artículo 15, prevé multas de hasta 1.000 SMMLV para comercializadores y plantas del RUCOM que compren sin certificado de origen o sin usar el sistema de trazabilidad.
MinTrace verifica el RUCOM del proveedor al vincularlo y en cada operación que lo involucre, con la revisión del analista o con los datos abiertos de la ANM, y deja registro de la fecha, la hora, el usuario y el resultado de la verificación.
¿Qué son las listas restrictivas?
Son listas de personas y empresas reportadas por riesgos como el lavado de activos o sanciones. Revisar a tus proveedores en ellas evita que le compres a quien no debes.
MinTrace consulta 72 fuentes nacionales e internacionales, 52 con consulta automática, al vincular al proveedor y en cada operación. Según cómo lo configures, bloquea la operación, la retiene para revisión o la registra con la advertencia.
Vinculas al proveedor o registras la operación
MinTrace consulta 72 fuentes
Nacionales e internacionales, 52 con consulta automática.
Bloquea la operación
La retiene para revisión
La registra con la advertencia
La respuesta depende de cómo lo configures.
Verifica la identidad de quien te vende
Según el anexo técnico de la Resolución 759 (PDF) (se abre en una pestaña nueva), la PTM valida la cédula recibida en una transacción y, inicialmente, no hace validaciones biométricas.
MinTrace ofrece la verificación de identidad biométrica, dactilar y facial, como módulo adicional que contratas aparte con cualquier edición. Necesita la aplicación de escritorio para Windows 10 o superior, un lector biométrico y una cámara web.
Soportes en orden
MinTrace pide el documento que exige cada caso, valida el archivo, calcula y conserva la huella SHA-256 de cada documento y vigila su vencimiento. Puedes custodiarlo en el repositorio de MinTrace, en un bucket propio o en tu gestor documental.
La documentación de debida diligencia de cada proveedor y cliente queda centralizada en su ficha.
SARLAFT en minería
SARLAFT es la sigla del Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo. La verificación del RUCOM, las listas restrictivas y la identidad del vendedor son insumos de la debida diligencia de tus proveedores.
¿Qué es la Guía OCDE?
La Guía de Debida Diligencia de la OCDE para cadenas de suministro responsables de minerales de zonas de conflicto o de alto riesgo (se abre en una pestaña nueva) (3.ª edición, 2016) es un marco para que las empresas identifiquen y gestionen los riesgos de su cadena de suministro de minerales.
MinTrace organiza tu evidencia de origen y la debida diligencia de tus proveedores; la evaluación frente a la guía la hace tu comprador o su auditor.
Mira qué hace MinTrace para ti
RUCOM verificado, listas restrictivas, identidad y soportes en cada compra, y la operación reportada a la PTM a tiempo.
Preguntas frecuentes
¿Qué son las listas restrictivas?
Son listas de personas y empresas reportadas por riesgos como el lavado de activos o sanciones. Revisar a tus proveedores en ellas evita comprarle a quien no debes. MinTrace consulta 72 fuentes nacionales e internacionales al vincular al proveedor y en cada operación, y bloquea, retiene o registra la operación según tu política.
¿La PTM valida la identidad de quien me vende?
Solo la cédula. Según el anexo técnico de la Resolución 759, la PTM valida la cédula recibida en la transacción y, inicialmente, no hace validaciones biométricas. Si necesitas más certeza, MinTrace ofrece la verificación biométrica dactilar y facial como servicio por uso, con su aplicación de escritorio para Windows.
Elige cómo empezar
Operación y comercio
Si eres comercializador, planta de beneficio, pequeña minería o exportador
Corporativo
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